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基金如何转托管?如何办理转托管?

时间:2023-08-11 14:09:57作者:梦萱筱喏

根据不同基金管理人的基金契约和业务规则的要求,投资者办理中行转托管业务共有两种办理方式:1、转出、转入一次完成。投资者在转出方销售机构提交转托管转出申请,注册登记机构根据投资者申请,直接将其申请的基金单位转入其指定的另一销售机构。

基金如何转托管

基金根据交易场所不同,可以划分为场内基金和场外基金这两种类型,其中场内基金是指能够在二级市场上交易的基金,投资者可以通过股票账户购买,而场外基金是指在场外交易的基金,投资者可以通过一些代销机构进行购买,比如支付宝、天天基金网,但是投资者所购买的场外基金,可以申请转托管至场内,接下来就跟大家介绍一下其转换步骤。接下来具体说说如何办理转托管

如何办理转托管

什么是转托管?投资者要将其托管股份从一个券商处转移到另一个券商处托管,就必须从办理一定的手续,实现股份委托管理的转移。

基金如何转托管?如何办理转托管?

转托管的流程

1、投资者申请将基金份额转入场内系统的,应持有效身份证件到拟转入的有资格的上证所会员营业部办理指定交易,已办理指定交易的除外。

2、T日,投资者在场外转出方基金管理人或其代销机构处提出基金份额转托管申请。场外转出方基金管理人或其代销机构应按照中国结算公司相关数据接口规范要求申报转托管,必须注明转入方(上证所)代码、开放式基金账户号码、基金代码和转托管数量,其中转托管数量应该为整数份。

3、T日日终,中国结算公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据,记减投资者上海开放式基金账户基金份额,同时相应记增上海证券账户基金份额;对于不合格转托管申报数据,注明失败原因反馈转出方基金管理人或其代销机构。

4、T+1日,中国结算公司将成功及失败转托管处理结果反馈给场外转出方基金管理人或其代销机构。同日,中国结算公司将成功转托管处理结果发送上证所,上证所将其发送给有资格的转入方上证所会员席位。

5、T+2日起,投资者可在场内指定交易所属有资格的上证所会员处查询到该转托管转入基金份额。(四)由于转托管导致上海证券账户或开放式基金账户内的基金份额低于基金管理人规定的单个账户最低持有限额时,中国结算公司TA系统将对账户内剩余基金份额做强制赎回处理。何种情况下需要办理转托管业务?

办理转托管需要注意以下问题:

1.转托管只有深市有,沪市没有转托管问题。

2.由于深市B股实行的是T+3交收,深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3日交收过后才能办理。

3.转托管可以是一只股票或多只股票,也可以是一只证券的部分或全部。投资者可以选择转其中部分股票或同股票中的部分股票。

4.投资者转托管报盘在当天交易时间内允许撤单。

5.转托管证券T+1日(即次一交易日)到帐,投资者可在转入证券商处委托卖出。

6.权益派发日转托管的,红股和红利在原托管券商处领取。

7.配股权证不允许转托管。

8.通过交易系统报盘办理B股转托管的业务目前仅适用于境内结算会员。

9.境内个人投资者的股份不允许转托管至境外券商处。

10.投资者的转托管不成功(转出券商接收到转托管未确认数据),投资者应立即向转出券商询问,以便券商及时为投资者向深圳证券结算公司查询原因。

如何办理转托管

(1)投资者想把其持有的全部或部分基金份额从某一销售机构交易账户转出并转入其在另一销售机构交易账户。

(2)投资者在某基金直销中心开设了多个交易账户,想在多个交易账户之间进行互转。

如何办理转托管业务?

(1)投资者办理转托管业务前,首先确定在转入方已成功开立了交易账户。

(2)通过柜台、网上、电话或传真方式在转出方提交转托管申请办理转出。

(3)转托管业务T+2日(工作日)确认,请投资者及时查询。织梦内容管理系统

有关转托管业务规则的特别提示

(1)办理基金份额转托管业务,转出交易账户下基金的分红方式,不一定等同于转入交易账户下的基金分红方式,如客户需要重新设置转入交易账户下的该基金分红方式,请到转入的销售机构柜台办理变更分红方式业务。

(2)办理基金份额转托管业务,采用“后进先出”的原则,即将持有时间最短的份额先转出,转移的基金份额持有时间不变。

什么是系统内转托管及跨系统转托管?

系统内转托管指投资人将托管在某证券经营机构的上市开放式基金(如博时主题行业基金)份额转托管到其他证券经营机构,或将托管在某基金管理人或其代销机构的上市开放式基金份额转托管道其他代销机构或基金管理人。

跨系统转托管指投资人将托管在某证券经营机构的上市开放式基金份额转托管到某基金管理人或代销机构,或将托管在某基金管理人或其代销机构的上市开放式基金份额转托管到某证券经营机构。

中行个人开放式基金转托管办理流程是什么?

根据不同基金管理人的基金契约和业务规则的要求,投资者办理中行转托管业务共有两种办理方式:

1、转出、转入一次完成。投资者在转出方销售机构提交转托管转出申请,注册登记机构根据投资者申请,直接将其申请的基金单位转入其指定的另一销售机构。投资者在转入方无须提交转入申请。

2、转出、转入两次完成。投资者在转出方销售机构提交转托管转出申请后,还应到转入方销售机构提交转入申请,方能最终完成基金单位的转托管。投资者在转入方必须提交转入申请。

以上内容供您参考,业务规定请以实际为准。

如有疑问,欢迎咨询办理相关业务。

场外基金怎么转托管至场内?其具体步骤如下

基金根据交易场所不同,可以划分为场内基金和场外基金这两种类型,其中场内基金是指能够在二级市场上交易的基金,投资者可以通过股票账户购买,而场外基金是指在场外交易的基金,投资者可以通过一些代销机构进行购买,比如支付宝、天天基金网,但是投资者所购买的场外基金,可以申请转托管至场内,接下来就跟大家介绍一下其转换步骤。

场外基金转托管至场内的具体步骤如下:

1、投资者在申请将基金份额转入场内系统时,投资者应持有效身份证件到拟转入的有资格的上证所会员营业部办理指定交易,已办理指定交易的除外。

2、T日,投资者在场外转出方基金管理人或其代销机构处提出基金份额转托管申请。场外转出方基金管理人或其代销机构应按要求申报转托管,其中申报转托管必须注明转入方(上证所)代码、开放式基金账户号码、基金代码和转托管数量,其中转托管数量应该为整数份。

3、T日日终,中国结算公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据,记减投资者上海开放式基金账户基金份额,同时相应记增上海证券账户基金份额;对于不合格转托管申报数据,注明失败原因反馈转出方基金管理人或其代销机构。

4、T+1日,中国结算公司将成功及失败转托管处理结果反馈给场外转出方基金管理人或其代销机构。

投资有风险,入市需谨慎

基金从场外转托管至场内具体怎么操作?

基金从场外转托管至场内流程:

1、投资者申请将基金份额转入现场系统的,应当持有有效身份证,到上海证券交易所符合条件的会员营业部办理指定交易,但已经办理的除外。

2、投资者向上柜出让人或其代理机构的基金管理人提出基金份额托管申请。场外转让基金管理人及其关联方应当按照中国结算公司相关数据接口规范申报托管。

3、必须注明受让人代码(上海证券交易所)、开放式基金账号、基金代码和托管数量。其中,托管数量应为整数。

4、中国结算公司TA系统办理托管申报。符合条件的转账申报数据,扣除投资者在上海开放式基金账户中的份额,相应增加上海证券账户基金份额。对于不合格的转账申报数据,注明失败原因,并反馈给转让方的基金管理人或其代理人。

中国结算公司将托管成功和不成功的结果反馈给场外转让方或其关联方的基金管理人。

5、T+2日起,投资者可在场内指定交易所属有资格的上证所会员处查询到该转托管转入基金份额。

(四)由于转托管导致上海证券账户或开放式基金账户内的基金份额低于基金管理人规定的单个账户最低持有限额时,中国结算公司TA系统将对账户内剩余基金份额做强制赎回处理。

什么是基金转托管

基金转托管指:基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为,也可以说转托管是指同一投资人将托管在一个代销机构的基金份额转出至另一代销机构的业务。

转托管类别:

1、一步式转托管

在原托管机构单方办理转托管业务,两日后新托管机构可查。

2、两步式转托管

在原托管机构办理转托管业务后,需在新托管机构办理确认转托管手续。

转托管是指同一投资人将托管在一个代销机构的基金份额转出至另一代销机构的业务。 办理转托管业务需携带的证件和资料种类与办理申购与赎回时需携带的相同。 转托管份额有无限制? 基金持有人在进行转托管时,可以将其在一个销售机构(地点)所购买的基金份额一次性全部转出,也可以部分转出,但在转托管完成后转出和转入销售机构的基金份额余额都不得低于《基金契约》规定的最低持有份额。若转托管后投资者在该销售机构(地点)托管的某一基金单位余额低于最低份额,该转托管应确认为不成功。若投资者本基金份额余额原已低于最低份额,转托管时必须一次全部申请转出,若申请数量不是全部数量,注册与登记过户部门应将该转托管确认为不成功。推荐阅读·基金遭遇危局 接近破产公司逐渐增加 ·私募访谈股基一年业绩尽墨 调查:2012年您还养基吗百亿社保基金进场慎言抄底 创新封基数量翻番 份额突破800亿 2011年基金业财经风云榜颁奖典礼庞大萨博收购战落败最牛私募搁浅 外资主导中国私募股权投资市场 转换与转托管有何区别? 基金转换是指投资者在持有某一公司发行的任一开放式基金后,可将其持有的基金份额直接转换成该公司管理的其他开放式基金的基金份额,而不需要先赎回已持有的基金单位,再申购目标基金的一种业务模式。 基金转换只能转换为同一基金公司管理的、同一注册登记人登记存管的、同一基金账户下的基金份额,并只能在同一销售机构进行。而转托管是指同一投资人将托管在某一个销售网点的基金份额转出至(可以是不同销售机构,但须是代理销售所转托管的基金的机构)另一销售网点的业务。

您好,基金转托管是指您变更基金申购与赎回等业务的销售机构,您在原销售机构(网点)办理转托管转出手续后,可到新选择的销售机构(网点)办理转托管转入手续。

你好,基金的转托管是指同一投资人将托管在某一个销售网点的基金份额转出至(可以是不同销售机构,但须是代理销售所托管的基金的机构)另一销售网点的业务。

基金转托管的概述

基金转托管是某基金的份额持有人在该基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作,比如客户可将其在农行网点申购的基金份额,转托管至建设银行网点。

基金转托管业务一般分为两类,分别是系统内转托管和跨系统转托管。系统内转托管是指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构、网点之间或证券登记结算系统内不同会员单位之间进行转托管的行为,即“场外转场外或场内转场内”。其中,“场外转场外或场内转场内”的“场”指的是证券交易所。跨系统转托管是指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为,包含“场外转场内”和“场内转场外”。

腾讯里的基金怎么转托管

1、到指定营业部办理指定的交易。

2、基金交易日提出基金份额转托管申请。

3、申请日终中国结算公司TA系统处理转托管申报。

4、T+1日出反馈结果给转出方基金管理人或其代销机构即可。

基金转托管怎么办理?需要注意些什么?

基金转托管作为基金投资中常见的投资行为,帮助很多投资者解决了很多问题。很多朋友对基金转托管还不是很了解。今天就和大家聊聊,基金转托管是什么意思?办理时需要注意些什么吧。

1、基金转托管怎么办理?

办理转托管业务时,需携带的证件和资料种类,将其在一个销售机构(地点)所购买的基金份额一次性全部转出,也可以部分转出。那么基金转托管的具体步骤是什么样的呢?

1)了解自己持有基金的情况和基金销售机构的分布情况,选择好较方便办转托管的网点,并须先在转入销售机构开立基金账户 。

2)持有本人身份证和相关证件材料(与申购时所需材料相同),到购买基金的网点进行转托管业务操作。

3)说明自身情况,提供资料,资者转出的基金单位须为基金账户的可用份额,且每次只能选择一只基金的部分或全部基金份额进行转托管。

2、需要注意些什么?

1)若转托管后投资者在该销售机构(地点)托管的某一基金单位余额低于最低份额,该转托管应确认为不成功。

2)若投资者本基金份额余额原已低于最低份额,转托管时必须一次全部申请转出,若申请数量不是全部数量,注册与登记过户部门应将该转托管确认为不成功。

以上关于基金转托管怎么办理的内容就说到这里,希望对大家有所帮助。温馨提示,理财有风险,投资需谨慎。

基金转托管怎么办理?

您好,基金转托管转入的办理流程:

①本人持借记卡/存折、有效身份证明、基金账户号(指在基金公司的账号,基金公司有时也会寄送给您,若是没有,请携带一卡通即可)到我行网点办理转托管出/入业务;

②一卡通/存折转入手续可通过网上银行办理,登录大众版/专业版,在"投资管理"-"基金(银基通)"-"开放式基金"-"基金交易"-"转托管"-"转入"操作;

③财富账户专业版可自行办理转出、转入业务。【温馨提示:非交易时间可办理基金转托管申请,但需等交易时间才能将申请发送到基金公司,最终以基金公司确认的情况为准。】

如您还有疑问,请您打开 点击右上角“在线客服”进入咨询。

如何将场外基金转托管到场内?

您好,如果您想将您场外持有的基金转托管到我司场内,您可以按照以下流程操作:

1、确认该基金的市场以及是否支持场外转场内转托管;

2、若支持场外转场内转托管,您可以先在我司开通对应市场场内账户(沪、深A股账户或者场内证券投资基金账户);

3、已有场内对应市场账户后,通过我司手机易淘金-我—业务办理—账户管理—场内外账户对应关系维护菜单确认您的场外账户是否已经与场内账户建立对应关系,如未建立,通过该菜单可以进行对应关系建立;

4、场内外对应关系已经建立的情况下,可以在转出方操作基金托管转出,如您的场外基金是通过我司场外持有,可以通过手机易淘金-交易-普通-基金产品-开放式基金-场外转场内转托管菜单自助操作转托管。如您的场外基金是通过其他代销机构持有,请按照该代销机构的指引操作,转托管过程中还需提供我司场内席位号,您可以通过手机易淘金-我—业务办理—账户管理—查询席位号菜单查询,上海市场提供沪A席位号,深圳市场提供深A席位号。

注:转托管转到场内的份额只能为整数,不足1份的数量将继续留在场外,正常情况下,转托管份额于T+2日到账。

以上就是小编给大家带来的关于'基金如何转托管?如何办理转托管?'的探讨分享,希望大家通过阅读小编的文章之后能够有所收获!如果大家觉得小编的文章不错的话,可以多多分享给有需要的人。

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